中国期货公司内控管理实务

基本信息

作者:吴元贞编者:杨迈军

出版社：中国金融出版社

页码：279 页

出版日期：2009年

ISBN：9787504949707

装帧：平装

开本：16

丛书名：期货与金融衍生品系列丛书

定价：43.00

内容简介《中国期货公司内控管理实务》从对期货经纪行业概况研究人手，回顾、总结了中国期货经纪行业的历史和行业特点，借鉴了境外期货经纪行业内控管理的一般原则，对中外著名的期货风险事件进行了概括分析，得出了加强期货公司内控管理的必要性、紧迫性、长期性、艰巨性的客观判断。不同国家的经济发展史反复证明，没有期货市场的经济体系，不是真正意义上的市场经济；没有发达的金融期货市场的经济体系，不是成熟的市场经济；没有强大、规范、创新发展的期货经纪行业，就很难有现代化的期货市场，期货公司是期货市场开发和风险责任的主要承担者。《中国期货公司内控管理实务》比较系统地提出了设计期货公司内控管理体系的20项基本原则和特别关注的10个重点，突出强调了期货公司法人治理的制度安排。对期货公司的部门设置、岗位设置、部门职责、岗位职责、工作接口、主要业务流程等内容进行了详细的实证研究。《中国期货公司内控管理实务》还提供了构建期货公司内控管理体系的5大类45个管理办法的范本和期货经纪合同范本等，提出了可操作性很强的考核要点和奖惩办法。

作者简介吴元贞，男，1954年生，山东人。现任金鹏期货经纪有限公司（北京）董事、总经理，上海金鹏期货经纪有限公司执行董事。曾任山东省鱼台县粮食局局长、山东省粮食局办公室副主任、山东省粮食批发市场主任、齐鲁农产品期货交易所总经理：郑州商品交易所济南分所总经理、鲁能金穗期货公司总经理等职务。作者的社会兼职主要包括：山东大学兼职教授、山东省政府经济研究中心特聘研究员、中国期货业协会理事、郑州商品交易所理事。

作者曾两次参与国家粮食流通体制改革方案的设计，先后在新华社《国内动态清样》发表内参30多篇。其中的《我国小麦过剩是假象》、《我国进口大豆应借鉴日本模式》、《期货公司股权置换后权益缺乏明确法律保护》、《我国期货市场发展亟待法律政策跟进》等对相关领域的工作起到了一定的推动和促进作用。主要著作有《信息理论与实践》。

编辑推荐《中国期货公司内控管理实务》为中国金融出版社出版发行。

目录第一章 中国期货经纪行业概况

第一节 中国期货经纪行业的产生与发展

一、自生自长，风险事件层出不穷

二、十年治理整顿，成效显著

三、按净资本分类管理，重组步伐加快

第二节 中国期货经纪行业的特点

一、中国早期期货经纪行业的“四无”特点

二、中国期货经纪行业的“四高”特点

三、期货经纪行业的“四先”特点

四、期货经纪行业的“四低”特点

第三节 境外期货经纪行业的概况

一、美国期货经纪行业的概况

二、日本期货经纪行业的概况

三、新加坡期货经纪行业的发展战略

四、韩国期货行业已成为全球的后起之秀

五、中国香港期货行业由商品期货向金融期货的成功转型

六、中国台湾期货行业的产生和发展

第四节 中外著名期货风险事件概述及分析

一、震惊中外的“327”国债风波

二、发人深省的“巴林银行倒闭案”

三、触目惊心的“法国兴业银行期货风险案”

四、其他因内控管理失控发生的期货风险大案

五、中外著名期货风险事件相似性分析

第五节 综述及结论

一、加强期货公司内控管理制度建设的必要性

二、加强期货公司内控管理制度建设的紧迫性

三、加强期货公司内控管理制度建设的长期性

四、加强期货公司内控管理制度建设的艰巨性

五、认真思索后的结论

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