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国内上市

王朝百科·作者佚名  2010-02-12  
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根据所上市的证券交易所的不同,企业上市的程序可能会有一些区别,但国际上的证交所大多是保荐人制度,因而,企业上市的主要核心在于选择投资顾问公司及保荐人的定位上。而宏通博智国际咨询公司因其在业内有着许多知名的投行合作伙伴,能为企业在上市过程中所需材料提供专业,高质量的服务。

一个企业从改制到上市一般需要经过繁杂的程序,包括:

确定企业发展规划和固定资产投资项目计划,取得批准文件;

指定企业股份制改组方案(包括机构设置规划);

筹建股份公司,写给上级机构和主管部门的请示报告,取得批准文件;

向工商局申请公司名称,登记,取得批准文件;

委托会计师事务所、律师事务所、签订协议,取得立项文件;

写给国有资产管理机关的资产评估申请报告,取得立项文件;

评估资产,编制评估报告书,直辖市同会计师的业务关系;

资产评估报告书上报国有资产管理机关,取得批准文件;

组织有形资产(知识产权、土地等)的评估确认,程序同上;

取得重要合同协议、各种产权证书。律师界定认证业主及产权;

会计师审计主要发起人前三年会计资料,编制“模拟会计报表”,提出审计报告书;

编制设立股份公司的可行性报告;

编制发起人协议书,邀集发起人,认股并签定协议书;

取得各发起人及其法定代表人的营业执照复印件、简历表,以及决定入股的董事会决议文件;

拟定公司的注册资本,股份发行额和未来三年利润;

编制公司章程,各发起人盖章;

会计师审核公司上市后未来三年的利润,提出审核意见书;

编制招股说明书、招股说明书摘要;

编制股份募集方案;

发起人缴纳股金,取得会计师提出的验资报告书;

确定公司常年财务顾问、法律顾问、证券托管机构;

汇总复查文件、批文、各种证书;律师认定,提出法律意见书;

委托证券登记公司,签订股票上市交易监管协议书;

委托证券承销商,签订股票发行协议书;

编制股票发行上市方案、上市报告书及摘要;

邀请上市推荐人,申报证券交易所,审定上市资格;

写给证监部门申请发行股份的报告,取得批准文件和发行规模;

募股结束,编制发行报告书设立股东名册;

召开公司创立会,批准或修订章程,作出决议文件,律师认证;

选举产生董事会、监事会、任命公司高级职员;

会计师事务所提出验资报告书;

向工商局申报公司注册登记,领取营业执照;

公司中期公告、年度公告、财务分析及住处披露(编写要点)。

股份公司筹备起始需要的资料有:

机构及总公司下属企业的名单,每个企业的经营业绩说明,职工人数和组织机构图;

每个企业的资本总额,投资各方名单和出资额,投资各方的营业执照和简历说明;

每个企业的营业执照,法定代表人和高级人员的简历说明;

每个企业的产品明细表(产品名称、规格型号、近两年的产量、售价、单位成本、销售收入和销售利润),尽可能附送产品说明书;

每个企业两年的资产负债表和利润表;

每个企业的合资协议书、技术经济合作协议书、产品销售协议书和其他重要合同;

今后三年的固定资产投资项目计划,各年度资金需要量(含流动资金);

固定资产投资项目的立项报告和政府批准文件(尽可能附送可行性研究报告或项目建设书,说明项目选定的工艺技术内容,与国际当代先进技术水平的比较);

今后三年投资后的利润预测(包括分年计算底稿);

每个企业的各种产权证书(房产证书、土地使用权证书、商标证书、知识产权及专利证书等)。

 
 
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